证券代码： 688022    证券简称：瀚川智能         公告编号：2023-041

         苏州瀚川智能科技股份有限公司

关于调整公司 2020 年、2021 年和 2022 年限制性股

(相关资料图)

      票激励计划授予数量和授予价格的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  公司于 2023 年 6 月 6 日召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事

会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年、2021 年和 2022 年限制

性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》。现将有关事项说明如下：

  一、公司 2020 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况

了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                   《关于公

司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股

东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计

划相关议案发表了独立意见。

过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                    《关于

公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司

<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计

划发表了核查意见。

露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》

                     （公告编号：2020-017），根据

公司其他独立董事的委托，独立董事陈学军先生作为征集人就 2020 年第一次临

时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本激

励计划相关的任何异议。2020 年 5 月 9 日，公司披露了《监事会关于公司 2020

年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：

了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                   《关于公

司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股

东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。2020 年 5 月 15 日，公司于

上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2020 年限制性股票

激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》

                             （公告编号：

事会第十四次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公

司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资

格有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实

并发表了核查意见。

六次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格的

议案》

  、《关于作废处理部分 2020 年限制性股票的议案》和《关于 2020 年限制性

股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事

对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对 2020 年限制性股票激励计划首次

授予部分第一个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

第十二次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》和《关于 2020

年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》，公司

独立董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对 2020 年限制性股票激励

计划首次授予部分第二个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年、2021 年和 2022 年限制

性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》、

                    《关于作废 2020 年及 2021 年限制

性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》和《关于 2020 年限

制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件的议案》，公司独立

董事对上述事项发表了明确的独立意见。监事会对 2020 年限制性股票激励计划

首次授予部分第三个归属期归属名单进行了核查并发表了核查意见。

   二、公司 2021 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况

于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                《关于公司<2021

年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授

权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议

案发表了独立意见。

《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                  《关于公司

<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、

                             《关于核实公司<2021

年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计划发表

了核查意见。

了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》

                    （公告编号：2021-036），根据公

司其他独立董事的委托，独立董事陈学军先生作为征集人就 2021 年第一次临时

股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与本

激励计划相关的任何异议。2021 年 6 月 26 日，公司披露了《监事会关于公司

                                 （公告编

号：2021-043）

了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                   《关于公

司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股

东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情

人在《公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票的

情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021 年 7 月 2 日，

公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2021 年限制

性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：

六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董

事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格有效，

确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了

核查意见。

第十二次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》、

                              《关于调整

公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》和《关于向 2021 年限制性股

票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项

发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格有效，确定的预留

授予日符合相关规定。监事会对预留授予日的激励对象名单进行核实并发表了核

查意见。

会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年、2021 年和 2022 年限制

性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》和《关于作废 2020 年及 2021 年限

制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对

该事项发表了同意的独立意见。

   三、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况

《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                  《关于公司

<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东

大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事就本次激励计划

相关议案发表了独立意见。

过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                    《关于

公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司

<2022 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。公司监事会对本次激励计

划发表了核查意见。

露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》

                     （公告编号：2022-063），根据

公司其他独立董事的委托，独立董事陈学军先生作为征集人就 2022 年第一次临

时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。

励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会未收到与

本激励计划相关的任何异议。2022 年 11 月 5 日，公司披露了《监事会关于公司

                                 （公告编

号：2022-072）

过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、

                                    《关于

公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司

股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知

情人在《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票

的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2022 年 11 月 11

日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2022 年

限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》

                             （公告编号：

会第十七次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首

次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次

授予条件已经成就，激励对象主体资格有效，确定的授予日符合相关规定。监事

会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司 2020 年、2021 年和 2022 年限制

性股票激励计划授予数量和授予价格的议案》。

  四、调整事由及调整结果

  （一）调整事由

  公司于 2023 年 5 月 19 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公

司 2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，本次公司以实施权益

分派股权登记日登记的总股本 124,937,969 股为基数，向全体股东每股派发现金

红利 0.128 元（含税）

             ，同时以资本公积向全体股东每股转增 0.4 股，共计派发

现金红利 15,992,060.03 元，转增 49,975,188 股，本次转增后公司总股本为

告》

 （公告编号：2023-038）。

  鉴于公司拟于 2022 年年度权益分派后为激励对象办理相关获授限制性股票

归属事宜，根据公司本次激励计划的相关规定，本次激励计划公告日至激励对象

获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积

转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股

票的授予价格进行相应调整。

  （二）2020 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的调整

  根据公司《2020 年限制性股票激励计划》规定，激励计划公告日至激励对象

完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆

细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整。调整

方法如下：

  （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

  Q＝Q0×（1＋n）

  其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增

股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加

的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

  根据以上公式，

  Q＝Q0×（1＋n）=35.312×（1+0.4）=49.4368 万股

   根据公司《2020 年限制性股票激励计划》、《2021 年限制性股票激励计划》

和《2022 年限制性股票激励计划》的规定， 激励计划公告日至激励对象完成限

制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配

股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法

如下：

   （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

   P＝P0÷（1＋n）

   其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红

利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

   （2）派息

   P＝P0-V

   其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。

经派息调整后，P 仍须大于 1。

   根据以上公式，

股）/（1+0.4）=19.29 元/股

   根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，本次授予价格调整无需再次

提交股东大会审议。

   （三）2021 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的调整

   根据公司《2021 年限制性股票激励计划》规定，激励计划公告日至激励对象

完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆

细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整。调整

方法如下：

   （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

   Q＝Q0×（1＋n）

   其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增

股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加

的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

   其中首次授予 Q＝Q0×（1＋n）=82.02×（1+0.4）=114.828 万股

   预留授予 Q＝Q0×（1＋n）=20×（1+0.4）=28 万股

  根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的规定，激励计划公告日至激励对

象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份

拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

调整方法如下：

  （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

  P＝P0÷（1＋n）

  其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红

利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

  （2）派息

  P＝P0-V

  其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。

经派息调整后，P 仍须大于 1。

  根据以上公式，

股）/（1+0.4）=6.09 元/股。

  根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，本次授予价格调整无需再次

提交股东大会审议。

   （四）2022 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格的调整

  根据公司《2022 年限制性股票激励计划》规定，激励计划公告日至激励对象

完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆

细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整。调整

方法如下：

  （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

  Q＝Q0×（1＋n）

   其中：Q0 为调整前的限制性股票授予/归属数量；n 为每股的资本公积转增

股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加

的股票数量）；Q 为调整后的限制性股票授予/归属数量。

   根据以上公式，

   其中首次授予 Q＝Q0×（1＋n）=158.75×（1+0.4）=222.25 万股

   预留部分 Q＝Q0×（1＋n）=39×（1+0.4）=54.6 万股。

   根据公司《2022 年限制性股票激励计划》的规定，激励计划公告日至激励对

象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份

拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。

调整方法如下：

   （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

   P＝P0÷（1＋n）

   其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红

利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

   （2）派息

   P＝P0-V

   其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。

经派息调整后，P 仍须大于 1。

   根据以上公式，

/股-0.128 元/股）/（1+0.4）=12.34 元/股。

   根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，本次授予价格调整无需再次

提交股东大会审议。

   五、本次调整授予数量和授予价格对公司的影响

   本次调整限制性股票授予数量和授予价格不会对公司的财务状况和经营成

果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励

继续实施。

  六、独立董事意见

  公司本次对 2020 年、2021 年和 2022 年限制性股票激励计划授予数量和授

予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司《2020 年限

制性股票激励计划》

        《2021 年限制性股票激励计划》和《2022 年限制性股票激励

计划》中关于激励计划调整的相关规定，本次调整在公司 2020 年第一次临时股

东大会、2021 年第一次临时股东大会和 2022 年第一次临时股东大会授权范围内，

调整的程序合法、合规且履行了必要的程序，不存在损害公司及股东利益的情形。

综上所述，我们同意对 2020 年、2021 年和 2022 年限制性股票激励计划的授予

（含预留授予）价格与授予（含预留授予）数量进行调整。

  七、监事会意见

  公司监事会认为：公司本次就 2020 年、2021 年和 2022 年限制性股票激励

计划授予数量和授予价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规

及公司《2020 年限制性股票激励计划》

                   《2021 年限制性股票激励计划》和《2022

年限制性股票激励计划》中关于激励计划调整的相关规定，审议程序合法、合规，

不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意公司对 2020 年、2021

年和 2022 年限制性股票激励计划的授予（含预留授予）价格与授予（含预留授

予）数量进行调整。

  八、律师结论性意见

  上海君澜律师事务所认为：根据股东大会对董事会的授权，截至本法律意见

书出具之日，本次调整及作废已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》

《上市规则》《监管指南》及上述两期激励计划的相关规定。本次调整的原因、

方法及调整后的授予价格及数量符合《管理办法》

                     《上市规则》

                          《监管指南》及上

述两期激励计划的相关规定。本次作废的原因、人数及数量均符合《管理办法》

《上市规则》

     《监管指南》及《2021 年激励计划》的相关规定。公司本次调整及

作废不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队

的稳定性，也不会影响公司上述两期激励计划继续实施。公司已按照《管理办法》

《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行了现阶段应履行的信息披

露义务，尚需按照上述规定履行后续的信息披露义务。

  国浩律师（南京）事务所认为： 截至本法律意见书出具之日，本次授予数

量和价格调整、本次归属及本次作废事项已经取得必要的批准和授权；本次激励

计划已进入第三个归属期，第三个归属期的归属条件已成就；本次激励计划授予

数量及授予价格调整、本次归属的激励对象及其归属数量、部分限制性股票的作

废情况，均符合《公司法》《证券法》《激励管理办法》《上市规则》等有关法律

法规的规定，符合《激励计划（草案）》的相关要求。公司应继续按照相关法律

法规履行信息披露义务。

  九、独立财务顾问意见

  上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司认为：截至报告出具日，公司

调整 2020 年、2021 年和 2022 年限制性股票激励计划授予数量和授予价格及作

废处理部分限制性股票相关事项已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》

                                 《证

券法》以及《管理办法》以及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》、

                                    《2021

年限制性股票激励计划（草案）》和《2022 年限制性股票激励计划（草案）》等相

关规定。公司本期归属尚需按照相关规定在规定期限内进行信息披露和上海证券

交易所办理相应后续手续。

     特此公告。

                      苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会

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